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资本市场对外开放再提速 证券、期货提前一年取消外资股比限制

365外贸网 发布于:2019年07月21日

去年,在博鳌亚洲论坛上,我国进一步扩大金融业对外开放的具体措施和时间表发布。金融领域的开放措施有六方面,其中便包括:将证券公司、基金管理公司、期货公司、人身险公司的外资持股比例上限放宽至51%,三年后不再设限。

而在前不久举行的2019年夏季达沃斯论坛上,中方也宣布将提前一年全面放开金融业股比限制,金融业全面开放提速。也就是说,将会在明年也就是2020年提前一年取消证券、期货、寿险外资股比限制。

7月20日,国务院金融稳定发展委员会办公室宣布了一系列金融业进一步对外开放的政策措施回应了上述内容,在11条金融业对外开放措施中明确提出,将原定于2021年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比限制的时点提前到2020年。

目前开放进展

在持股比例全面放开限制前,我们也回顾以下资本市场外资机构的进展。

券商是资本市场外资突破股比限制进展的最快的领域。3月29日证监会例行发布会上,证监会新闻发言人常德鹏宣布外资控股券商再添2家,证监会正式核准设立摩根大通证券(中国)有限公司、野村东方国际证券有限公司。加上2018年底瑞银拿到瑞银证券的控股权,如今合资控股券商的数量已经增至3家。另外还有几家外资机构拟在境内申请设立证券公司。

公募基金公司方面,大摩华鑫和上投摩根目前都有望成为外资控股的公募基金,很快首家外资控股的公募基金也将出路。

私募基金外资机构设立的进展也不错,2016年6月,证监会发布相关政策,允许外资持股比例超过49%的私募证券投资基金管理机构(简称“外资私募”)在中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会”)登记备案。截止目前,已有富达利泰、瑞银资管、英仕曼、施罗德、桥水投资等19家外商独资私募证券投资基金在基金业协会登记,备案38只基金产品,管理基金规模52亿元。

至于期货公司,目前外资控股或者设立新的外资控股期货公司尚无进展。不过,证监会副主席方星海在今年第十三届中国期货分析师暨场外衍生品论坛上表示,要积极推动外商控股期货公司的设立。

对外开放9条

毫无疑问,2019年对外开放是证监会工作的重点,也是易会满上任后重点抓的领域。易会满6月陆家嘴论坛上也提出了资本市场对外开放九条,是近一段时间以来资本市场开放路线图。

以下是记者整理的对外开放九条内容及相关政策实施进度:

推动修订QFII/RQFII制度规则,进一步便利境外机构投资者参与中国资本市场。(正在推进,征求意见稿已经发布)

按照内外资一致的原则,允许合资证券和基金管理公司的境外股东实现“一参一控”。(已经实现)

按照内外资一致的原则,合理设置综合类证券公司控股股东的净资产要求。(已经实现)

适当考虑外资银行母行的资产规模和业务经验,放宽外资银行在华从事证券投资基金托管业务的准入限制。(正在推进)

全面推开H股“全流通”改革,更好服务企业发展。(正在推进,已有3家试点)

加大期货市场开放力度,扩大特定品种的范围。(正在推进)

放开外资私募证券投资基金管理人管理的私募产品参与“港股通”交易的限制。(正在推进)

研究扩大交易所债券市场对外开放,拓展境外机构投资者进入交易所债券市场的渠道。(正在推进)

研究制定交易所熊猫债管理办法,进一步便利境外机构发债融资。(正在推进)

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